來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

一、案例簡(jiǎn)介

小王是一家企業(yè)的銷售人員，平時(shí)會(huì)做一些股票投資，在了解到所投資的某上市公司將于明天召開(kāi)股東大會(huì)后，小王決定現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，正好可以問(wèn)一些他關(guān)心的問(wèn)題。

大會(huì)當(dāng)天，小王提前十五分鐘到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)，向證券事務(wù)代表遞交了股票賬戶卡、身份證復(fù)印件等材料，證券事務(wù)代表核對(duì)小王的材料后，問(wèn)小王是否提前辦理過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)手續(xù)，小王回答昨天才知道公司今天要開(kāi)股東大會(huì)，正好對(duì)本次股東大會(huì)的兩項(xiàng)議案有些疑問(wèn)，希望在參會(huì)時(shí)請(qǐng)公司解釋一下，證券事務(wù)代表聽(tīng)完，拿出一份?某上市公司關(guān)于召開(kāi)２０１７ 年度股東大會(huì)的通知? (以下簡(jiǎn)稱?股東大會(huì)通知?） ，并用筆重點(diǎn)劃出其中一條“欲參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東應(yīng)辦理登記手續(xù)，未在登記時(shí)間內(nèi)登記的公司股東可以列席本次現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)，但對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)沒(méi)有表決權(quán)”，并稱?股東大會(huì)通知? 已明確規(guī)定沒(méi)有提前登記的股東可以列席股東大會(huì)，但對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)沒(méi)有表決權(quán)。小王一聽(tīng)就納悶了，心里犯嘀咕:“我買他們公司的股票都好幾年了，怎么連投票的權(quán)利都沒(méi)有?”

會(huì)議正式開(kāi)始后，公司逐項(xiàng)宣讀了議案，小王就其關(guān)心的兩項(xiàng)議案向公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理提問(wèn)并得到了回復(fù)。在投票環(huán)節(jié)，證代向其他幾位股東都發(fā)放了紙質(zhì)投票意見(jiàn)，唯獨(dú)略過(guò)小王。小王向公司董秘提出抗議: “我是你們公司的股東，已持有公司股票近兩年，有權(quán)參加股東大會(huì)并現(xiàn)場(chǎng)投票，你們?yōu)楹蝿儕Z我的股東權(quán)利?” 董秘稱: “ ?公司股東大會(huì)通知? 中已明確告知股東現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)要提前登記? 如未提前登記的，須承擔(dān)不能現(xiàn)場(chǎng)投票的后果?！?王反駁:“我大學(xué)時(shí)學(xué)過(guò)一些公司法知識(shí)，如果公司不讓我投票，本次股東大會(huì)的召集程序和表決方式有瑕疵，我有權(quán)請(qǐng)求撤銷本次股東大會(huì)決議?！?這時(shí)候一名獨(dú)立董事站出來(lái)當(dāng)了和事佬，勸小王和董秘不要那么僵，并授意董秘和證代給小王發(fā)放了紙質(zhì)投票意見(jiàn)。在小王的極力爭(zhēng)取下， 終于在現(xiàn)場(chǎng)投了票。 會(huì)后，小王仍舊氣憤于該上市公司對(duì)股東權(quán)利的隨意剝奪，向該上市公司所屬證監(jiān)局反映了情況，證監(jiān)局要求該上市公司對(duì)?股東大會(huì)通知? 是否限制股東權(quán)利等情況進(jìn)行自查，并請(qǐng)公司律師出具法律意見(jiàn)。

二、案例分析和啟示

?公司法? 第一百零三條規(guī)定，股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。?上市公司股東大會(huì)規(guī)則?第二十三條規(guī)定，股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有普通股股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。上海證券交易所在２０１７ 年６ 月發(fā)布的?信息披露監(jiān)管問(wèn)答? 中明確：實(shí)踐中，為方便會(huì)議組織，上市公司往往會(huì)在股東大會(huì)召開(kāi)前設(shè)置一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)登記環(huán)節(jié)，這一登記并非召開(kāi)股東大會(huì)的法定環(huán)節(jié)，只要是股東登記日在冊(cè)的股東，不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)登記，也不妨礙該股東及其代理人現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)。該公司?公司章程? 亦規(guī)定，股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東，公司股東有權(quán)依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委托股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。小王是該上市公司股權(quán)登記日登記在冊(cè)的普通股股東，有權(quán)出席股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)，該上市公司?關(guān)于召開(kāi)２０１７ 年度股東大會(huì)的通知? 的有關(guān)規(guī)定，限制了股東出席股東大會(huì)和投票的權(quán)利，違反了關(guān)法律法規(guī)和公司自己制訂的章程，侵害了中小投資者的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修改。